FTX có thể “lách luật” bằng giấy phép Aussie mà không cần kiểm tra đầy đủ 

Đăng ngày 06/12/2022
Joseph Longo của ASIC đã chỉ ra lỗ hổng cho phép FTX có được Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc dưới sự giám sát của mình.
Joseph Longo, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đang kêu gọi đóng lỗ hổng pháp lý cho phép FTX có được Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFSL) tại quốc gia này mà không cần kiểm tra đầy đủ.
Theo báo cáo ngày 5 tháng 12 từ Tạp chí Tài chính Úc, Longo đã đưa ra nhận xét khi phát biểu tại một ủy ban quốc hội chung về các tập đoàn và dịch vụ tài chính vào thứ Hai theo giờ địa phương.
Tất nhiên, một chủ đề chính mà ủy ban đào sâu vào là cuộc khủng hoảng gần đây của FTX và Nghiên cứu Alameda do người sáng lập hiện đang gặp khó khăn Sam Bankman-Fried dẫn đầu.
Longo đã bảo vệ cơ quan quản lý của mình khi bị hỏi về cách thức và lý do cơ quan quản lý cho phép FTX có được AFSL dưới sự giám sát của mình, giải thích rằng lỗ hổng quy định đã ngăn cản ASIC can thiệp hoặc tiến hành kiểm tra thích hợp.
FTX được cho là có thể bỏ qua quy trình thông thường để có được AFSL khi tiếp quản IFS Markets vào tháng 12 năm 2021, điều này đã cho phép họ tiếp cận giấy phép một cách hiệu quả. FTX Australia sau đó bắt đầu hoạt động vào tháng 3 năm 2022.
Longo cho biết kẽ hở này khiến ASIC không có cơ sở pháp lý để điều tra các tập đoàn giống như cách mà những người được cấp phép mới được xem xét kỹ lưỡng.
FTX “đã mua AFSL của nó từ một chủ sở hữu giấy phép hiện có. Theo các thỏa thuận theo luật định hiện hành, đó là một việc bình thường,” Longo nói và cho biết thêm: “chúng tôi đã được thông báo về vị trí đó, nhưng rất dễ dàng để giao dịch giấy phép của người khác.”
Longo cũng nói thêm rằng ASIC đã yêu cầu cụ thể chính phủ cũ do Scott Morrison đứng đầu để khắc phục lỗ hổng pháp lý này, nhưng vấn đề cuối cùng vẫn chưa được giải quyết.
Như hiện tại, ASIC chỉ có thể kiểm tra trực tiếp một công ty khi công ty đó đăng ký AFSL mới, và do đó xác định xem liệu công ty đó có tuân thủ đầy đủ và kiểm soát vốn hay không.
Đáp lại, Thượng nghị sĩ Deborah O’Neill nhấn mạnh rằng lỗ hổng cho phép FTX về cơ bản có đăng xuất ASIC mà không bị cơ quan quản lý điều tra đưa ra một viễn cảnh đáng lo ngại cho người tiêu dùng Úc.
“Ngoài việc tự giao dịch tiền điện tử, chỉ vì bạn có AFSL được ASIC đánh dấu, thì có gì đảm bảo là có tính toàn vẹn không?”
“FTX có rất ít hoặc không có quản trị công ty. Chúng tôi đang nói về một chàng cao bồi thực sự đã đến, đã trả giá cho một AFSL… Một AFSL đã bị ASIC đánh dấu cho mọi ý định và mục đích… nhưng có rủi ro rất lớn ở đây,” cô ấy nói thêm.
Tổng hợp: Coinf0
Tham gia cộng đồng CoinF0 trên Telegram để cập nhật tin tức thị trường Crypto nhanh nhất và tiếp cận thông tin những dự án tiềm năng
Tham Gia CoinF0 Ngay